一、項(xiàng)目名稱

??? 廣發(fā)證券財(cái)富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)檢查系統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目

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二、項(xiàng)目背景

為貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券公司分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的相關(guān)要求，有效提升公司合規(guī)檢查工作的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和時(shí)效性，我司擬開(kāi)展合規(guī)檢查系統(tǒng)優(yōu)化建設(shè)項(xiàng)目，通過(guò)數(shù)字化手段重構(gòu)合規(guī)檢查管理體系，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)則動(dòng)態(tài)配置、檢查底稿在線管理、檢查與整改全流程閉環(huán)管理。

本項(xiàng)目旨在構(gòu)建一套自動(dòng)化的合規(guī)檢查系統(tǒng)，核心目標(biāo)包括：規(guī)則解耦與動(dòng)態(tài)配置，將合規(guī)檢查的業(yè)務(wù)規(guī)則從系統(tǒng)中抽離，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)人員可視化配置規(guī)則、復(fù)用已有規(guī)則，自動(dòng)對(duì)接業(yè)務(wù)系統(tǒng)取數(shù)并篩選風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。底稿在線管理與版本控制，實(shí)現(xiàn)檢查底稿的在線維護(hù)、實(shí)時(shí)修改與版本管理，自動(dòng)同步更新并派發(fā)給分支機(jī)構(gòu)。檢查與整改全流程閉環(huán)，建立底稿自動(dòng)派發(fā)、分支機(jī)構(gòu)在線檢查、異常問(wèn)題關(guān)聯(lián)整改、整改結(jié)果審批的全流程管理，支持批量整改和多維度流程追蹤。風(fēng)險(xiǎn)智能分析與預(yù)警，通過(guò)規(guī)則引擎和風(fēng)險(xiǎn)模型的不斷優(yōu)化，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)預(yù)警和有效管控。

本公告為招標(biāo)工作啟動(dòng)前的供應(yīng)商征集公告，征集潛在供應(yīng)商報(bào)名。

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三、潛在供應(yīng)商資質(zhì)要求

1.具備獨(dú)立法人資格，擁有及時(shí)提供技術(shù)服務(wù)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)良好；

2.公司成立3年以上，注冊(cè)資金不少于500萬(wàn)元；

3.應(yīng)征人必須具備近3年內(nèi)類似項(xiàng)目/國(guó)內(nèi)金融行業(yè)類似項(xiàng)目/金融行業(yè)大型企業(yè)同等或者以上規(guī)模提供類似項(xiàng)目的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，須提供不少于2個(gè)類似項(xiàng)目的成功案例及相關(guān)證明材料。

4.最近三年內(nèi)，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)沒(méi)有重大違法記錄，沒(méi)有出現(xiàn)違背社會(huì)責(zé)任的不良信息；

5、應(yīng)征人必須具有專業(yè)團(tuán)隊(duì)，在廣州本地有服務(wù)團(tuán)隊(duì)；

6、與其它報(bào)名的服務(wù)商不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。

7、稅務(wù)要求：

7.1納稅人信用評(píng)級(jí)證明或無(wú)欠稅證明；

7.2近兩個(gè)月完稅證明憑證。

后續(xù)投標(biāo)階段，投標(biāo)單位需提交7.1與7.2，各潛在投標(biāo)人可提前準(zhǔn)備。

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四、征集時(shí)間

本次供應(yīng)商征集至2026年4月7日17:30時(shí)止，超過(guò)上述時(shí)間將不再接收征集申請(qǐng)。

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五、申請(qǐng)供應(yīng)商須提交的材料

請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商填寫附件材料，并按要求將材料發(fā)送至指定郵箱。提交材料應(yīng)包括：附件可編輯電子版本及加蓋公章掃描件，掃描件獨(dú)立存儲(chǔ)為JPG、PNG、GIF或PDF格式的文件。

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六、申請(qǐng)供應(yīng)商提交材料的方式

電子郵件發(fā)送到 ******，郵件名稱：廣發(fā)證券XXX項(xiàng)目 供應(yīng)商名稱；請(qǐng)供應(yīng)商提交郵件后與項(xiàng)目聯(lián)系人李華龍聯(lián)系,確認(rèn)電子郵件發(fā)送成功。

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• 注意事項(xiàng)

1.申請(qǐng)供應(yīng)商須對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。如提供虛假材料，將被列為征集方供應(yīng)商黑名單。

2.申請(qǐng)供應(yīng)商所有提交的資料，僅為征集供應(yīng)商信息和建立供應(yīng)商庫(kù)之用，非采購(gòu)邀請(qǐng)。

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• 聯(lián)系方式

聯(lián)系人： 李華龍

聯(lián)系電話：******

電子郵箱：******.cn

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附件：供應(yīng)商征集申請(qǐng)材料格式（點(diǎn)擊下載：******/web/article/detail?columnId=4&articleId=21448）

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九、聲明

以上公告要求的信息供各擬參與投標(biāo)單位參考，最終以項(xiàng)目發(fā)出的招標(biāo)文件及圖紙等資料為準(zhǔn)。本次供應(yīng)商征集公告并不等于招標(biāo)公告及資格預(yù)審公告，按時(shí)提交合格報(bào)名資料后，并不必然獲得正式采購(gòu)邀請(qǐng)，后續(xù)招標(biāo)工作啟動(dòng)后，經(jīng)我司初步考察核實(shí)符合要求的單位，我司將向其發(fā)出正式投標(biāo)邀請(qǐng)。

特別說(shuō)明：我司對(duì)于各類文件的簽署均有嚴(yán)格的審批流程，如涉及我司承擔(dān)義務(wù)及責(zé)任的條款（包括但不限于軟件許可及服務(wù)協(xié)議、隱私政策及具有類似內(nèi)容的文件），需由各方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章或合同專用章后方可生效，否則相關(guān)文件對(duì)我司不產(chǎn)生效力。

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******有限公司

2026年3月27日